В нескольких словах
Бывший топ-менеджер крупной инвестиционной компании Brookfield, имеющий тесные связи с Илоном Маском, подал на своего экс-работодателя в суд. Он обвиняет компанию в мошенничестве, попытке подкупа и обмане инвесторов, заявляя, что это было сделано для покрытия убытков.
Известный инвестор из Кремниевой долины, имеющий тесные связи с Илоном Маском, оказался в центре ожесточенного спора со своим бывшим работодателем, одной из крупнейших управляющих компаний мира. Джош Раффаэлли, который до конца прошлого года руководил фондом в компании Brookfield Asset Management, обвиняет ее в мошенничестве и попытке подкупа.
В иске, поданном в суд Калифорнии, Раффаэлли утверждает, что Brookfield плохо обращалась с инвесторами его фондов, пытаясь компенсировать потери в других сегментах своего бизнеса.
Иск на 84 страницы примечателен отчасти тем, что господин Раффаэлли тесно связан с Илоном Маском, самым богатым человеком планеты. Благодаря этим связям фонды под управлением Раффаэлли смогли инвестировать в частные компании Маска — возможность, которая высоко ценится в Кремниевой долине. Однако среди обвинений Раффаэлли есть утверждение, что Brookfield неправомерно ограничила сумму, которую он мог инвестировать в одну из компаний Маска от имени клиентов Brookfield.
Согласно исковому заявлению, в декабре, вскоре после того как господин Раффаэлли подал жалобу в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) как осведомитель, Brookfield уволила его.
«Brookfield неоднократно предавала доверие и интересы своих инвесторов, а затем уволила сотрудника, который осмелился оспорить такое поведение», — заявил Марк Мермельштейн, адвокат господина Раффаэлли.
Brookfield управляет активами на сумму более 1 триллиона долларов от имени пенсионных фондов, государственных инвестиционных фондов и финансовых учреждений. До января председателем совета директоров компании был Марк Карни.
«Этот иск абсолютно беспочвенен, а выдвинутые безосновательные обвинения противоречат принципам управления бизнесом Brookfield», — заявила Керри Макхью, представитель Brookfield. — Мы будем решительно защищаться от этого необоснованного иска, который был подан обиженным бывшим сотрудником».
Господин Раффаэлли, 45 лет, имеет долгую карьеру в Кремниевой долине. В 2004 году он стал аналитиком в компании Draper Fisher Jurvetson, ведущей венчурной фирме. В то время господин Маск находился на подъеме в Кремниевой долине, недавно основав космическую компанию SpaceX и сделав ранние инвестиции в Tesla.
К 2009 году Раффаэлли уже был наблюдателем в советах директоров SpaceX и Tesla, что позволяло ему посещать конфиденциальные заседания. Близость к Маску также дала Раффаэлли возможность инвестировать деньги своих клиентов в частные предприятия миллиардера. В Кремниевой долине такой доступ сделал самого Раффаэлли востребованным специалистом.
В 2017 году он присоединился к Brookfield, работая из офиса в Сан-Франциско. Его задачей было управление несколькими фондами, инвестирующими средства клиентов в технологические компании. Его базовая зарплата составляла 500 000 долларов, но начальство сообщило ему, что при хороших показателях фондов его общее вознаграждение может достичь десятков миллионов долларов, говорится в иске, поданном в Высший суд округа Сан-Матео, Калифорния.
Частично для привлечения внешних инвесторов Brookfield согласилась вложить собственные средства в фонды Раффаэлли, что означало бы совпадение финансовых интересов компании с интересами ее клиентов. К 2024 году под управлением его фондов находилось более 1,75 миллиарда долларов, большая часть которых поступила от пенсионных и других внешних инвесторов.
Опираясь на свои контакты в окружении Илона Маска, Раффаэлли организовал для своих фондов инвестиции в несколько частных бизнесов Маска, включая SpaceX, компанию по искусственному интеллекту xAI и предприятие по строительству тоннелей, известное как Boring Company, говорится в иске Раффаэлли и по словам людей, знакомых с этими инвестициями.
Однако вскоре Brookfield столкнулась с финансовыми трудностями, говорится в иске. Пандемия Covid-19 сильно ударила по индустрии коммерческой недвижимости, где Brookfield и ее аффилированные компании были крупными инвесторами. Brookfield Property Partners, дочерняя компания управляющей фирмы, потеряла около 2 миллиардов долларов в 2020 году.
Это создало предпосылки для того, чтобы Brookfield начала заниматься мошенничеством, утверждает Раффаэлли в иске.
Испытывая недостаток средств, Brookfield в 2024 году отступила от некоторых своих обещаний вложить сотни миллионов долларов в фонды Раффаэлли наряду с внешними инвесторами, говорится в иске.
Примерно в то же время Brookfield также наложила вето на предложение от неназванного «крупного иностранного конгломерата», который хотел инвестировать до 100 миллионов долларов в один из фондов Раффаэлли, говорится в иске, описывая это решение как «необоснованное».
В результате в распоряжении Раффаэлли оказалось меньше денег, чем ожидалось, для инвестиций. Это, в свою очередь, ограничило потенциальную прибыль для внешних клиентов Brookfield, указывается в иске.
Раффаэлли сообщил, что ему уже пришлось резко сократить — с 25 до 5 миллионов долларов — сумму, которую один из его фондов планировал инвестировать в xAI Маска. (В иске xAI не была названа по имени, но люди, знакомые с инвестициями, подтвердили это.)
«Это как отказаться от шанса купить акции Facebook или Apple по выгодной цене, — говорится в иске. — Рынки ожидали, что эти инвестиции будут только расти, и именно это и произошло». Оценочная стоимость xAI за последний год выросла более чем в три раза, достигнув 80 миллиардов долларов.
Прошлым летом Brookfield уведомила Раффаэлли о том, что фирма рассматривает возможность слияния его фондов с компанией Pinegrove Capital Partners, говорится в его иске.
Раффаэлли начал изучать Pinegrove, управляющую компанию, которая в основном принадлежала Brookfield. Он был встревожен тем, что обнаружил. Он заявил, что Pinegrove завысила уровень своего капитала более чем на 100 миллионов долларов, представляя себя финансово сильнее, чем на самом деле. Согласно иску, сотни учреждений — включая некоммерческие организации и пенсионные фонды для полицейских и пожарных — были обманным путем убеждены доверить свои деньги Pinegrove.
В октябре прошлого года Раффаэлли анонимно сообщил о своих выводах в Brookfield через корпоративный сайт для осведомителей. Через несколько недель, по его словам, он подал жалобу в SEC.
Вскоре после этого начальник Раффаэлли, Анудж Ранджан, сообщил ему, что генеральный директор Brookfield одобрил решение о включении его фондов в Pinegrove. Согласно иску, Ранджан признал Раффаэлли, что этот шаг не выгоден его клиентам, но направлен на поддержку Pinegrove и экономию денег для Brookfield. Раффаэлли расценил это как нарушение федеральных законов о ценных бумагах.
Ранджан не ответил на запрос о комментариях.
Инвесторы фондов Раффаэлли должны были одобрить слияние с Pinegrove. Brookfield настаивала, чтобы Раффаэлли представил им эту сделку, «потому что его авторитет лучше воспримут инвесторы, которые ему доверяли», говорится в иске.
В обмен на его помощь, по словам Раффаэлли, Brookfield предложила ему выплатить сумму «намного больше», чем ему полагалось по текущему соглашению. Он заявил, что руководитель отдела кадров компании затем прислал ему таблицу, показывающую, что в конечном итоге ему могло быть выплачено до 46 миллионов долларов согласно существующему компенсационному соглашению.
Раффаэлли заявил, что расценил это как попытку подкупа со стороны Brookfield.
На следующей неделе Раффаэлли отправил главному юрисконсульту Brookfield Asset Management жалобу, которую он ранее направил в SEC.
«Как бы неприятно это ни было для меня, я хотел поделиться с вами, что считал своим долгом сообщить о некоторых незаконных действиях», — написал он, согласно исковому заявлению.
Через девять дней, по словам Раффаэлли, его уволили.
